来源:大河财立方 【大河财立方消息】7月26日,江西证监局一连披露9张行政监管措施函,剑指国盛证券。 经查,国盛证券存在接管前未按规定如实报告股东实际持股比例,董事会、经理层人员超出授权履职,股票质押业务内控不完善和为股东的关联方提供融资,核心业务人员违反廉洁从业规定,授权未取得高管任职资格人员实际履行高管职务等情况,反映出公司未能有效实施合规管理,违反相关规定。 国盛证券孙剑、...
2024-07-26admin网络热点0 ℃0 评论7月23日电,上海证监局对上海易德增股权投资管理中心(有限合伙)(以下简称“上海易德增”)发布了监督管理措施决定书,决定对其采取出具警示函的行政监管措施。 据上海证监局公告显示,经过详细调查,发现上海易德增在开展私募基金业务活动过程中,存在未向投资者充分披露可能影响其合法权益的重大信息的违规行为。这一行为直接违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》(证监会令第105号)第二十四条的明确规定...
2024-07-23admin网络热点1 ℃0 评论登录新浪财经APP搜索【信披】查看更多考评等级 南方财经全媒体记者庞成翁榕涛广州报道 7月22日,中国证券监督管理委员会广东监管局(简称“广东证监局”)发布《关于组织开展辖区私募投资基金2024年自查工作的通知》(以下简称《通知》)。 《通知》称,为加强广东辖区(不含深圳市)私募股权基金日常监管和风险防范工作,根据有关规定,广东证监局决定组织开展2024年私募基金自查工作。自查工...
2024-07-23admin网络热点1 ℃0 评论炒股就看金麒麟分析师研报,权威,专业,及时,全面,助您挖掘潜力主题机会! 7月17日,宁波证监局披露了一则《关于对南京证券股份有限公司宁波锦寓路证券营业部采取出具警示函措施的决定》的公告。 公告显示,宁波证监局调查发现,南京证券宁波锦寓路证券营业部存在多项违规行为。 具体来看,该营业部在为客户提供服务时未能勤勉尽责、审慎履职,未全面了解客户情况,未有效核实客户的财产与收入状况、风...
2024-07-18admin网络热点1 ℃0 评论炒股就看金麒麟分析师研报,权威,专业,及时,全面,助您挖掘潜力主题机会! 近日,重庆证监局发布了一则针对财信证券重庆新溉大道证券营业部的监管公告,指出该营业部在员工聘任及执业行为管理方面存在违规问题,并决定对其采取出具警示函的行政监管措施。 公告显示,重庆证监局调查发现,财信证券重庆新溉大道证券营业部在两项管理环节上存在疏漏。首先,在聘任员工陈逸的过程中,营业部未能严格履行任职考察的...
2024-07-16admin网络热点1 ℃0 评论炒股就看金麒麟分析师研报,权威,专业,及时,全面,助您挖掘潜力主题机会! 来源:中新经纬 中新经纬7月15日电据重庆证监局网站15日消息,财信证券股份有限公司重庆新溉大道证券营业部被出具警示函。 经查,财信证券重庆新溉大道证券营业部存在两项问题:一是在聘任员工陈逸时,未严格履行任职考察主体责任;二是对员工陈逸、邓波在营业部任职期间执业行为管理不到位。 根据相关规定,重庆证监局...
2024-07-15admin网络热点1 ℃0 评论登录新浪财经APP搜索【信披】查看更多考评等级 7月15日消息,上海证监局发布了对上海海希工业通讯股份有限公司(以下简称“海希通讯”或“公司”)及其董事长王小刚、总经理兼董事会秘书李春友的监管决定,对三者均采取了出具警示函的行政监管措施。 据上海证监局公告显示,海希通讯因信息披露不及时而触犯了相关法律法规。具体而言,海希通讯子公司海希储能科技(山东)有限公司于2024年1月2日收到了...
2024-07-15admin网络热点1 ℃0 评论炒股就看金麒麟分析师研报,权威,专业,及时,全面,助您挖掘潜力主题机会! 7月以来,一批新三板公司先后宣布终止北交所上市辅导,多家公司表示原因是“公司战略发展需要”。其中,部分公司2023年业绩同比出现较大幅度的下滑。 与此同时,多家拟北交所IPO公司推动上市进程。券商分析认为,IPO强化监管规范上市,坚定高质量扩容。预计北交所将会在“国九条”新规后吸引更多优质企业,加速板块高质量扩容...
2024-07-14admin网络热点1 ℃0 评论作者丨见习记者尹华禄实习生孙永乐 编辑丨倪新平 河北证监局7月12日披露,向东旭光电、东旭集团下发责令改正行政监管措施的决定书。 决定书显示,截至2023年12月31日,东旭集团及其关联方占用东旭光电资金余额95.95亿元,占东旭光电当期经审计净资产的45.64%。根据《证券法》及其他相关规定,河北证监局要求占用资金应在六个月内归还,并在整改完成后提交书面报告。 与此同...
2024-07-13admin网络热点1 ℃0 评论登录新浪财经APP搜索【信披】查看更多考评等级 来源:中国基金报 见习记者闻言 7月11日,深圳证监局官网发布行政监管措施,决定对东旭蓝天及其控股股东东旭集团有限公司(以下简称东旭集团)采取责令改正措施。 深圳证监局指出,经查,东旭蓝天存在控股股东及其关联方非经营性占用资金、内部控制、信息披露等多个方面的问题。 其中,东旭蓝天自7月9日起被实施其他风险警示,证券简称变为ST...
2024-07-11admin网络热点1 ℃0 评论