登录新浪财经APP搜索【信披】查看更多考评等级 7月19日消息,江苏证监局近日发布公告,对江苏天鼎证券投资咨询有限公司(以下简称“江苏天鼎”或“公司”)采取责令改正的行政监管措施,并记入证券期货市场诚信档案。这一决定是基于对江苏天鼎在业务运营过程中存在多项违规行为的深入调查。 公告指出,江苏天鼎存在三大主要问题:首先,公司部分公示信息不准确,且员工管理存在疏漏;其次,在产品风险等级评定...
2024-07-19admin网络热点0 ℃0 评论专题:晨星(中国)2024年度投资峰会 炒股就看金麒麟分析师研报,权威,专业,及时,全面,助您挖掘潜力主题机会! 4月13日,晨星(中国)2024年度投资峰会举行,嘉信理财总经理ThomasPixley参与圆桌对话。面对“如何从‘投’和‘顾’两方面,提升投资者获得感”这一主题,ThomasPixley表示,建立一个很完善、很严格的内部合规和对投顾监督的多层面体系是相当重要的。 ...
2024-04-13admin网络热点3 ℃0 评论本文目录一览:1、河南亚圣投资集团的集团简介2、河南亚圣投资集团的待遇怎么样?在许昌这边属于什么水平?3、河南亚圣抓了多少人4、河南亚圣投资咨询有限公司怎么样?河南亚圣投资集团的集团简介亚圣投资集团创立于2003年,总部位于中国.郑州,现已发展成为以房地产开发、投资担保、投资咨询、旅游开发与管理、机械制造等多领域共同发展的综合性、现代化大型集团公司。年,成立河南亚圣投资有...
2024-02-05adminKB体育19 ℃0 评论炒股就看金麒麟分析师研报,权威,专业,及时,全面,助您挖掘潜力主题机会!转自:金融界本文源自:财联社又一家投顾被罚。12月21日,湖南证监局披露两张罚单,盈亚证券投资咨询有限公司被采取责令改正行政监管措施,公司负责人黄磊采取监管谈话措施。经查,盈亚证券投资咨询存在以下问题,内部控制及合规管理不完善,信息技术治理工作不完善,个别未在中证协注册登记为证券投顾的人员向客户提供投资建议,业务...
2023-12-22admin网络热点22 ℃0 评论