这家券商资管多人被罚。11月17日,深圳证监局发布两张“罚单”,均与国盛证券资管子公司相关负责人有关。据深圳证监局表示,此次处罚主要因为上述公司部分资管产品出现尽职调查流于形式、内控把关不足、过度激励等问题。处罚对象包括时任高管、时任合规总监等,共计7人。券商中国记者注意到,这当中多数人已离开国盛证券或国盛资管。由于过去两年母公司被证监会接管,同时面临股东对资本回报的要求、发展创新化、产品多元化等...