炒股就看金麒麟分析师研报,权威,专业,及时,全面,助您挖掘潜力主题机会! 7月26日,国盛证券连收9张罚单,多位高管及员工被罚,涉股票质押业务违规,违反廉洁从业规定等事项。 主要负责人将接受监管谈话 江西证监局发布的《关于对国盛证券有限责任公司采取监管谈话和责令处分有关人员措施的决定》显示: 经查,国盛证券存在接管前未按规定如实报告股东实际持股比例,董事会、经理层人员超出授权履...
2024-07-26admin网络热点0 ℃0 评论财联社7月26日讯因2020年7月被证监会接管前的违规事项,国盛证券迎来密集罚单。7月26日,江西证监局连发9张罚单,国盛证券被采取监管谈话和责令处分有关人员措施,同时,公司时任副总裁、部分项目风控会的负责人朱宇,时任合规总监兼首席风险官、相关股票质押项目的审批高管姜飞,时任副总裁、相关股票质押项目投决会负责人刘国宁,时任固定收益总部债权融资二部负责人黄小虹,上述4人被采取监管谈话措施。...
2024-07-26admin网络热点1 ℃0 评论7月25日金融一线消息,国家金融监督管理总局厦门监管局行政处罚信息公开表显示,中国银行股份有限公司厦门市分行因信用卡汽车分期业务调查不尽职;放宽合作机构准入条件;案件信息报送不及时,被罚款130万元。 时任中国银行股份有限公司厦门市分行集美支行客户经理谢志龙被禁止从事银行业工作三年;时任中国银行股份有限公司厦门市分行集美支行客户经理叶清河、时任中国银行股份有限公司厦门市分行杏林支行行长林智...
2024-07-25admin网络热点1 ℃0 评论来源:财联社 原标题:结构化发债银行首罚?这家大行涉“理财资金投向结构化债券业务”被重罚1050万,多名时任员工也被罚 7月22日晚,国家金融监管总局网站披露,中国工商银行股份有限公司上海市分行(以下简称“工商银行上海分行”)因“理财资金投向结构化债券业务风险管理与控制严重违反审慎经营规则”等四项违法违规事实被金融监管总局上海监管局罚款1050万元。作出处罚决定日期为7月10日。 ...
2024-07-23admin网络热点1 ℃0 评论7月12日金融一线消息,国家金融监督管理总局毕节监管分局行政处罚信息公开表显示,因保险代理人给予投保人保险合同约定以外的利益、虚列支出套取费用,中国人寿保险股份有限公司毕节分公司被警告并处以罚款14万元;与此同时,作为相关负责人,时任中国人寿保险股份有限公司毕节分公司综合部经理的蒲姮杉被警告并处以罚款2万元;时任中国人寿保险股份有限公司毕节分公司营销发展部主管人员的郭俊辉被警告并处以罚款2.5...
2024-07-12admin网络热点1 ℃0 评论7月12日金融一线消息,国家金融监督管理总局嘉兴监管分局行政处罚信息公开表显示,浙江秀洲德商村镇银行股份有限公司因违规保管客户已签章但关键要素空白的保证函和借款合同;贷前调查不到位;贷后管理不审慎,被罚款105万元。 时任浙江秀洲德商村镇银行股份有限公司秀洲支行行长助理(主持工作)潘婷婷受到警告并被罚款5万元;时任浙江秀洲德商村镇银行股份有限公司营业部总经理陈谆、时任浙江秀洲德商村镇银行股...
2024-07-12admin网络热点1 ℃0 评论7月9日金融一线消息,国家金融监督管理总局上海监管局发布行政处罚信息公开表显示,太平石化金融租赁有限责任公司涉及以下违法违规事实:1.租后管理严重不审慎,租赁物转让价款被挪用于土地储备领域;2.未按规定办理租赁物所有权转移登记;3.违规接受权属存在争议的财产作为租赁物;4.违规向不具备租赁物所有权的承租人提供融资。 罚单显示,太平石化金融租赁有限责任公司合计被罚160万元;与此同时,作为相...
2024-07-09admin网络热点1 ℃0 评论7月9日金融一线消息,国家金融监督管理总局温州监管分局行政处罚信息公开表显示,中国平安人寿保险股份有限公司温州中心支公司因欺骗投保人;给予投保人合同约定以外的利益,被罚款15万元。 时任中国平安人寿保险股份有限公司温州中心支公司温北营业区经理谢锐,时任中国平安人寿保险股份有限公司温州中心支公司培训管理部副经理吴柳芬,时任中国平安人寿保险股份有限公司温州市瑞安支公司经理袁小华,时任中国平安人...
2024-07-09admin网络热点1 ℃0 评论登录新浪财经APP搜索【信披】查看更多考评等级6月24日,东方集团(维权)(600811.SH)发布公告称,因未按规定披露信息等问题,东方集团和时任董事长等被上交所予以监管警示。上述公告提到,2022年,东方集团与关联方黑龙江小康龙江供应链管理有限公司发生采购交易3.59亿元,占东方集团净资产的1.85%。该交易构成关联交易,但东方集团未按规定履行关联交易审议程序和信息披露的义务。根据...
2024-06-24admin网络热点1 ℃0 评论登录新浪财经APP搜索【信披】查看更多考评等级 炒股就看金麒麟分析师研报,权威,专业,及时,全面,助您挖掘潜力主题机会! 员工“偷拿”近2000万元赌博,这家公司遭罚!有人大肆抄底,最高10倍放量,ETF再成护盘利器!脑机接口有利好,龙头涨停 沪深300、上证50、中证500等多只宽基ETF今日大幅放量,疑似“国家队”出手护盘。 近2000万元被员工拿去赌 保健酒龙头遭交易所...
2024-06-21admin网络热点1 ℃0 评论