交易商协会出手整顿银行间债市乱象 光大证券、中金公司等遭调查

红星资本局5月30日消息，5月29日晚，中国银行间市场交易商协会（下称“交易商协会”）公告称，近期了解到个别发行人在债券发行工作中，未严格落实中央关于防范化解地方债务风险的重大部署。依据《银行间债券市场自律处分规则》，交易商协会决定对长春城投建设投资（集团）有限公司、光大证券（维权）（601788.SH；6178.HK）启动自律调查。

交易商协会在金融监管机构移交的线索中发现，成都市青白江区国有资产投资经营有限公司、中金公司（601995.SH；3908.HK）、中国中金财富证券有限公司、建信信托有限责任公司存在违规行为，决定对上述4家机构启动自律调查。

红星资本局注意到，去年以来，交易商协会频繁出手整顿银行间债市乱象。

今年4月，交易商协会对6家中小金融机构涉嫌代持等违规行为启动自律调查。交易商协会称，根据市场机构反映的情况，部分中小金融机构存在涉嫌违规代持、出借债券账户等行为；部分中小金融机构从业人员与外部人员串谋，利用国债利率下行预期进行代持、利益输送等违法违规行为有所增加。

今年2月，交易商协会通报了2023年度银行间债券市场自律处分情况。全年，交易商协会共对52家机构立案调查，作出自律处分121家（人）次，涉及61家机构和60名责任人。

总体来看，2023年银行间债券市场自律处分工作呈现以下特征：一是投资交易类机构受处分情况显著增多，银行间市场交易环节违规更受关注；二是多家主承销商因发行程序不规范、发行定价不审慎被处分，持续纠正影响市场发行秩序的行为；三是严肃查处“自融”“返费”行为，涉及违规链条各类主体；四是更加注重全方位追责，持续提升违规行为的打击效果；五是更加注重压实个人责任，声誉处罚与从业限制并用，提升市场从业人员素质。

此外，此次被点名的两家上市券商——中金公司、光大证券，近期均因各种事项收到监管罚单。中金公司今年以来已连收四次罚单，在债券发行、自营、合规管理、资管业务等方面被指出多项违法违规问题。光大证券则因金通灵（维权）（300091.SZ）财务造假案被江苏证监局出具警示函，两名相关责任人也被追责。

（文章来源：红星资本局）