银行间交易商协会对国债违规行为加强查处，四家农商行被启动自律调查部分回应

　　蓝鲸新闻8月8日讯（记者 金磊 肖阳 实习生）8月8日，中国银行间市场交易商协会官网公告，部分中小金融机构出借账户和利益输送等国债交易违规行为被查处，对部分严重违规已移交中国人民银行实施行政处罚，对于其他此类案件线索交易商协会正在加紧调查处理。

　　就在前一日，交易商协会对江苏4家农商银行启动了自律调查，该协会表示这些机构涉嫌在国债二级市场交易中涉嫌操纵市场价格、利益输送。

　　交易商协会监测发现，江苏常熟农村商业银行股份有限公司、江苏江南农村商业银行股份有限公司、江苏昆山农村商业银行股份有限公司、江苏苏州农村商业银行股份有限公司在国债二级市场交易中涉嫌操纵市场价格、利益输送。依据《银行间债券市场自律处分规则》，交易商协会对上述4家机构启动自律调查。

　　蓝鲸新闻分别致电这四家银行，苏农银行表示目前正在自查，后续如果有进展会进行公告。昆山农商行则表示没有信息可提供，其余两家电话未接听。

　　蓝鲸新闻发现，近年以来，交易商协会在债券市场自律方面动作频频。

　　7月22日，该协会公告称，6家货币经纪公司在债券撮合交易留痕等方面涉嫌存在违规行为，涉及部分交易即时通讯工具运营商，决定对相关机构启动自律调查。

　　4月，交易商协会根据市场机构反映的情况发现，部分中小金融机构存在涉嫌违规代持、出借债券账户等行为。依据《银行间债券市场自律处分规则》，交易商协会对6家中小金融机构启动自律调查。

　　通报称，近期市场机构反映，部分中小金融机构从业人员与外部人员串谋，利用国债利率下行预期进行代持、利益输送等违法违规行为有所增加。交易商协会指出各市场成员要加强内控，高度重视债券业务合规检查，避免发生此类违法违规行为。

　　据交易商协会统计，截至2023年末，共对52家机构立案调查，作出自律处分121家（人）次，涉及61家机构和60名责任人。

　　总体来看，2023年银行间债券市场投资交易类机构受处分情况显著增多，银行间市场交易环节违规更受关注。从违规情形看，覆盖违规交易债券、违规代持、利益输送以及内控缺失等。

　　其中，多家主承销商因发行程序不规范、发行定价不审慎被处分。截至2023年，10家主承销商因发行环节违规被自律处分，涉及国有大行、股份制银行、城商行、农商行、证券公司等。从违规情形看，既有低价包销、挤占投资人正常投标等影响市场价格的情形，也有询价程序不规范、发行程序执行不到位等情形。除债务融资工具外，2023年交易商协会还对2家政策性银行金融债发行环节不规范的情况立案调查。

　　“自融”“返费”行为也被严肃查处，并占全年立案数量的43%。同时，交易协商会表示会更加注重全方位追责和压实个人责任，声誉处罚与从业限制并用，提升市场从业人员素质。