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七年七任!这家券商网点太难搞了......

admin2024-08-06网络热点1 ℃0 评论

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  七年七任!这家券商网点太难搞了。。。

  来源:券业行家

  中山证券女将组团飞单,七年七任分公司总经理管不好个位数员工?

  都说“治大国如烹小鲜”,然而,券商最基层的分支机构,管理起来也没那么容易。这不,中山证券旗下一家仅有个位数员工的网点,成立七年已有七任负责人。如今,因为时任老总“组团飞单”,被监管“双罚”。

  老总飞单

  火力全开的广东证监局,近期连发多份监管处罚函。其中日期相隔数周的两份针对“飞单”的处罚,均出现了中山证券有限责任公司(简称:中山证券)佛山分公司的名号。

  7月25日,广东证监局认定周桂崧为不适当人选,期限两年。原因是其在担任中山证券佛山分公司负责人期间,私自向投资者销售非中山证券代销的私募证券投资基金,并从中获取不正当利益。

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  身份证归属地为广东佛山的这位券商女将,其过往履历,至今仍在中证协从业人员信息中列示。

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  对照伟海精英数据,2019年4月至10月,她曾短暂任职于东方证券佛山南海大道北证券营业部。同年12月加入安信证券(现为国投证券)任职于佛山高明大道证券营业部(现为佛山汾江南路)。2021年8月,她登记执业于中山证券佛山分公司。

  而她的飞单行为,发生在其任分公司负责人期间。这一“时间窗口”,似乎卡得很紧。

  频繁换将

  企查查信息显示,佛山分公司的前身是成立于2017年3月的佛山季华五路证券营业部;2019年11月升级更名为佛山分公司。

  在短短七年多的时间里,佛山分公司历经七任总经理,其中第三、第五任负责人均是“江涛”,并且任期均只有数月。相对来说,周桂崧反而是任期最长的一位。她于2021年11月11日就职。今年6月23日,分公司负责人变更为“宋振群”。

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  要知道,佛山分公司体量并不大。成立当年仅有4名参保人员;2019年和2020年参保人员为9名,2021年为6名,2022年和2023年均为8名。

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  集体违规

  然而,这家分公司的违规人员,并不只是时任负责人周桂崧一人而已。

  7月1日,广东证监局对中山证券佛山分公司的监管函显示,“多名原从业人员参与了上述活动”,反映出合规管理不到位的问题。

  而这些在时任分公司负责人带领之下,“组团”参与“飞单”的人员,究竟是谁,又是否已经领罚,监管函并没有提到。

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  出于“惩前毖后,以儆效尤”的目的,广东证监局对佛山分公司采取监管谈话措施,要求“现任负责人”前来“喝茶”。

  行家查看了这位新任老总的履历。

  宋振群女士早年任职于民安证券(由国信证券收购)。她于2007年9月至2014年2月任职于德邦证券。2014年4月,她登记执业于中山证券,至今已有十年之久。

  在基层岗位奋斗十年,刚刚“临危受命”执掌分支机构,就因”不省心“的前任被监管约谈。中个滋味,或许并不好受。

  业绩翻红

  再来说说中山证券的业绩。在2021年到2023年,连续三年业绩为负;2024年上半年有所回暖。

  作为中山证券控股股东,锦龙股份已发布了未经审计的2024年中期财报(母公司口径)。

  2024年上半年,中山证券营业收入4.84亿元,同比增长112.68%;净利润1.69亿元,扭亏为盈。

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  就在行家发稿之际,此前连续大涨的锦龙股份,股价掉头向下,一字跌停。

  考虑到锦龙股份正在商洽出让中山证券、东莞证券股权事项,这一情况是否是某种信号呢?

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