谁在代持？伯嘉基金三次上报“闪烁其词”，监管“明察秋毫”！

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　　来源：券业行家 

　　谁在代持？伯嘉基金更名后收双罚

　　在三方机构“洗牌潮”中，沉寂多时的“伯嘉基金”近期连收两份罚单，涉及不为人知的股权代持事项。

　　监管连号罚单

　　整理监管信息的行家，意外发现来自湖北证监局的两份“连号”罚单，同步出现了三方基金销售机构——武汉市伯嘉基金销售有限公司（简称：伯嘉基金，现已更名为武汉佰鲲基金销售有限公司）。

　　点开来看，两份罚单均在今年8月13日下发；但在湖北证监局的披露日期，却相隔了一个星期。

　　而违规事项，均涉及“瞒报”股权代持。

　　违规股权代持

　　监管函披露，2022年10月至2023年1月期间，伯嘉基金三次向湖北证监局报送股权变更和人员变动相关材料。湖北证监局查明，这些材料均存在“隐瞒”——未说明股权代持情况以及公司股权变更后的股权实际所有人。

　　这一情况违背了《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》第五十条第二款规定：基金销售相关机构及其股东、实际控制人、从业人员等应当配合检查、调查，提供的信息、资料应当及时、真实、准确、完整。

　　为此，湖北证监局对两名直接责任人——陶捷、邱豪敏分别采取监管警示措施。

　　备案信息过期

　　据中基协机构备案信息，伯嘉基金成立于2015年5月，2016年2月备案为独立基金销售机构。拥有23名持证员工，陶捷为四名备案高管之一。

　　然而，中基协官网从业人员信息显示，连同陶捷在内，伯嘉基金仅有10名持证人员。最新登记执业的祝涵峰，更是在今年8月26日首次持证。要知道，监管要求基金销售机构持证人员至少需要20名，显然，伯嘉基金并不符合监管要求。

　　另据企查查信息，今年7月5日，伯嘉基金法定代表人从“江翔”变更为“祝涵峰”；7月27日，公司名称变更为“武汉佰鲲基金销售有限公司”。

　　神秘幕后股东

　　那么，前述监管函中提到的真实股东方，可能是谁呢？

　　查询启信宝，行家意外发现：福建天信投资咨询顾问股份有限公司（简称：福建天信投顾），居然是伯嘉基金持股51%的控股股东！

　　行家曾经点评过福建天信投顾子公司福建中金在线信息科技有限公司（简称：中金信息公司）涉嫌“非法经营证券投资咨询”的情况。而这家投资咨询机构却向福建证监局提交了相互矛盾的材料，谎称参与中金信息公司运营，欺骗监管机构。2023年4月，福建天信投顾被证监会取消投资咨询机构资质。

　　面对监管质疑，“一脉相承”的“谎报”，看来真的是“上行下效”。

　　而前述监管函点名的两名直接责任人，同样有着股权关联：邱豪敏持股26.5%，为第二大股东。陶捷则是“历史股东”，曾经持股26.5%。

　　行家由此想到，是否存在这一种可能性：在上报监管的股东名册中，曾经显示为股东方的陶捷，其所持的股权实际上是替邱豪敏代持？

　　那么，监管对这两位人员的处罚，的确是恰如其分。