兴业证券无锡分公司及前负责人胡道雷存在合规问题被警示

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　　8月14日，中国证券监督管理委员会江苏监管局（以下简称“江苏证监局”）连续发布了两项行政监管措施决定，分别对兴业证券股份有限公司无锡分公司（曾用名：兴业证券股份有限公司无锡清扬路证券营业部）及其前负责人胡道雷进行了严肃处理。

　　针对兴业证券无锡分公司，江苏证监局在检查中发现该分公司存在两大合规问题。首先，部分员工存在未完整报备手机号码的情况，而分公司未能及时监测和预警此类违规行为。其次，对于原负责人胡道雷手机号码出现在客户证券账户委托记录的异常情况，分公司未能深入核查，电话回访流于形式，导致未能及时发现并制止胡道雷私下接受客户委托买卖证券的违规行为。这些问题暴露了分公司在合规管理上的严重缺失，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》的相关规定。

　　因此，江苏证监局决定对兴业证券无锡分公司采取出具警示函的行政监管措施，并将其违规行为记入证券期货市场诚信档案，以示惩戒。

　　同时，针对胡道雷个人的违规行为，江苏证监局也进行了详细调查。调查结果显示，胡道雷在兴业证券无锡分公司任职期间，不仅私下接受客户委托买卖证券，还对赔偿客户证券买卖的损失作出了承诺，这些行为严重违反了《中华人民共和国证券法》及《证券经纪人管理暂行规定》的相关规定。

　　基于以上事实，江苏证监局决定对胡道雷个人同样采取出具警示函的行政监管措施，并将其违规行为记入证券期货市场诚信档案。这一决定旨在强化证券从业人员的合规意识，维护证券市场的公平、公正和透明。

　　江苏证监局强调，所有证券经营机构和从业人员必须严格遵守法律法规和监管要求，切实履行合规管理职责，保障投资者合法权益。对于任何违规行为，监管部门都将依法依规严肃处理，绝不姑息。

　　此外，江苏证监局还提醒广大投资者，应提高风险防范意识，选择合法合规的证券经营机构进行投资，避免遭受不必要的损失。

　　据公开信息显示，兴业证券股份有限公司无锡分公司 (曾用名：兴业证券股份有限公司无锡清扬路证券营业部) ，成立于2016年，位于江苏省无锡市，是一家以从事资本市场服务为主的企业。兴业证券股份有限公司无锡分公司参与招投标项目1次；此外企业还拥有行政许可（金麒麟分析师）6个。